Standpoint Advisory — 检查级合规顾问,监管验证实战

— 「Show Me」测试

监管机构真正会问的,不是 「贵方有政策吗?」
而是 「为何作出这个决定 — 您能证明吗?」

大多数合规工作贩售的是输入 — 政策、手册、系统。我们建立的是在检查中赢得监管信任的输出 — 贵公司每项决定背后,有文献记录、有理据的立场。当「Show me」到来时,答案已在备妥。

我们的工作不是筑起对抗监管机构的墙,而是寻找监管意图与业务现实相遇的可行共同基础 — 在问题提出之前,先以记录留存。

— 服务

我们的工作

六项engagement。每项皆建构出对业务可行、为监管机构认可的有理据立场。

四至六周的诊断,涵盖KYC、STR、制裁、交易监察、治理五大范畴,审视政策与决定轨迹之间的差距。

差距报告 · 补救路线图 · 董事会备忘录

以多年回应监管查询的经验为基础的实战模拟。我们与贵方团队共同检视真实案例,在问题到来之前指出可加强推理之处。

半日至两日engagement

为新任合规主任及MLRO提供六个月留任。每月两次一对一,加上无限制的异步支持 — 训练在作出决定前进行推理与协调。

月度留任

与客户共同选定的单一主题领域之深入审阅 — 决策质量与风险最为密集之处。样本案例分析、按案例决策审阅、就反复出现的模式提供front-to-back playbook。

案例库 · 政策精炼 · 参考手册

半日内部工作坊。我们教导贵方团队 — 从前台到后台 — 留下可在多年后、可在严峻质询下仍能屹立的决策轨迹。

按场次计

当监管意见已落下。透过评估、建议与审阅 — 涵盖look-back设计、控制改善以及随后数月内重建监管信任的进度汇报 — 支持贵方的回应。

评估 · 策略建议 · 回应审阅

— 邀请制

监管机构指定的独立审阅、专家证人工作、经审慎选择的非执行董事委任。仅限于转介及可接洽的范围内。

按engagement计

— 关于

Standpoint Advisory 由 Erica Hung 领导。

Erica 在 UBS 领导亚太区金融犯罪防范管控达十年后创办 Standpoint Advisory。作为地区主管,当监管机构登门时,她是负责回答的人 — 涵盖私人财富管理、投资银行及资产管理,领导横跨香港、新加坡、印度及中国的十五人团队。

Standpoint Advisory 的存在,是为了把这份能力带给最需要的机构 — 那些宁愿现在建立有理据立场、也不愿在检查中发现差距的私人银行、家族办公室及持牌法人。